规范展业 有头部投顾机构正接受监管现场检查 还有两投顾接了罚单

“直播炒股”引渲染大波的当下，事关投顾持牌机构的处罚也格外令人关注。不使“劣币驱逐良币”，监管部门显然也在加大对各类投顾机构及相关从业者的监管。　　据财联社记者了解，有头部投顾机构正接受当地证监局现场检查，对此，监管回应称是“常规检查”。尽管是例行的常规检查，在当下的环境下，却令外部感受到监管对合规性的加强关注。　　市场环境转好，需要各方的共同呵护努力，对各类违规行要有全市场的抵制，类似直播炒股这类割韭菜行为，结果必然是一地鸡毛，投资者利益受损。　　自媒体“二叔说市”在他的微信公号帖子中做了三个问题的调查，第一个问题是在直播间跟着炒股，最终结局的概率调查，三个调查答案分别是“抓紧时间，赚得盆满钵满走人”“不好确定，看个人”“一地鸡毛”三个答案的投票占比分别为13.61%、13.64%、72.75%。　　第二问题，大V直播荐股最终结局，“秋后算账，可能要进局子”答案被给出了54%的高投票。　　这个时候出现的监管处罚也同样令人绷起神经。刚恢复业务三个月，海顺投顾上海分公司又见罚单，公司两名投顾违规被罚。　　11月7日，上海证监局披露2张罚单，施磊、王永被采取出具警示函监督管理措施，施磊在海顺投顾上海分公司任投资顾问期间，在业务沟通和推广过程中存在误导性宣传行为；王永在海顺投顾上海分公司任投资顾问期间，通过微信视频号公开发布具有误导性的视频内容，反映出施磊、王永未恪守诚信、勤勉尽责，违反了相关规定。　　广东证券期货业协会郑重提醒广大投资者，“直播炒股”或者发布短视频公开推荐股票均是违规的，也是不可信的，如在相关平台发现违规内容，可通过“举报”功能向平台反馈。炒股并不是打开直播荐股跟风买卖股票，就可以实现稳定盈利。希望广大投资者系统性学习投资知识、保持良好心态，避免自身合法权益受到损失。　　海顺投顾年内已被五罚　　今年以来，证券投顾罚单频频出现。易董数据统计显示，年内涉证券投顾罚单至少有64张，海顺投顾罚单超过5张，上述两违规人员所属海顺投顾上海分公司一度被暂停新增客户三个月。　　9月25日，浙江证监局披露罚单，海顺投顾浙江分公司被采取责令改正措施，公司营销人员存在误导性宣传、变相承诺收益的情形，存在运用部分客户成功案例进行展示宣传且缺乏风险提示的情形，存在一定误导性；部分未登记为证券投资顾问的人员存在向客户提供投资建议的情形；公司治理和内部控制不规范，存在服务留痕记录不完备的情形。　　5月7日，宁波证监局披露罚单，海顺投顾被采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施，公司存在以下违规行为，集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未准确了解客户身份；个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议；个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确。　　4月29日，上海证监局披露罚单，海顺投顾上海分公司被采取责令改正并暂停新增客户3个月监督管理措施，分公司存在以下违规行为，一是营销宣传存在误导性表述；二是个别向投资者提供投资顾问服务的员工未在中证协注册登记为证券投资顾问；三是投资顾问向客户提供的投资建议未注明投资顾问姓名及登记编码等信息，未提示潜在的投资风险。　　同时，上海证监局提到，上海证监局2023年1月31日对该单位就相同问题采取责令改正行政监管措施，该单位并未切实整改。为防范风险扩大，上海证监局采取上述暂停新增客户3个月的监管措施。　　上海证监局要求，海顺投顾上海分公司应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求，完善内部控制，切实提高合规管理水平。在暂停新增客户期间，你单位应当每月向我局提交书面整改报告。　　广东证券期货业协会：“直播炒股”莫跟风，非法荐股不可信　　11月7日，广东证券期货业协会发文致投资者：“‘直播炒股’莫跟风，非法荐股不可信”。　　9月下旬以来，在系列资本市场利好政策的刺激下，大量新股民涌入证券市场。10月份，A股个人投资者新开户数达到683.97万户，创9年新高。　　广东证券期货业协会指出，部分财经自媒体人员抓住这个契机，在直播平台上“直播炒股”，或者发布短视频非法荐股，吸引了不少投资者跟风买卖股票。当众多投资者跟随个别“主播”的非法荐股买卖股票时往往会落入他们的陷阱，这些“主播”可能已经提前买入推荐的股票，利用投资者跟风炒作的“羊群效应”，趁机拉高股价卖出，导致不少普通投资者成为“接盘侠”，承担股价偏离价值后下跌的损失。　　广东证券期货业协会称，上述这种行为实际上是传统“抢帽子”违规交易利用网络流量形式的新型违规行为，近期相关平台已关注到此类信息，并在重点处置，严厉打击各类非法证券活动。　　为维护投资者权益，监管持续加大合规处置，并对从业人员持续宣导规范营销动作。　　去年8月31日，中证协证券投资咨询机构专业委员会召开主任委员会议。会议强调，行业要坚持合规、稳健发展理念，不断提升规范化、专业化水平，坚持“以客户为中心”，更好发挥财富管理专业机构作用，赢得客户信任。行业机构要严格落实监管要求，持续加强员工执业管理，规范营销行为。充分利用金融科技手段加强投资者服务和全流程合规管理，切实保护投资者合法权益，维护正常经营秩序，树立行业声誉，同市场各方共同营造良好的行业发展生态。（文章来源：财联社）